แนวทางการควบคุมและกำกับดูแลตามความเสี่ยง

2024 ผู้เขียน: Howard Calhoun | [email protected]. แก้ไขล่าสุด: 2023-12-17 10:42

ความเสี่ยงเป็นส่วนหนึ่งขององค์กรและเหตุการณ์ใดๆ ไม่ว่าคุณจะทำอะไร มีความเป็นไปได้ที่จะมีบางอย่างผิดพลาดอยู่เสมอ นี่เป็นเรื่องจริงโดยเฉพาะอย่างยิ่งสำหรับธุรกิจ เนื่องจากในพื้นที่นี้ ความเสี่ยงมีอยู่ในรูปแบบต่างๆ และสามารถแสดงตัวออกมาในสถานที่และช่วงเวลาที่ไม่คาดคิด นั่นคือเหตุผลที่มีแนวทางตามความเสี่ยงที่ช่วยให้คุณดำเนินการได้อย่างมีประสิทธิภาพมากที่สุดในสภาวะที่มีความเสี่ยงเพิ่มขึ้น สาระสำคัญของกระบวนการนี้คืออะไร? อะไรคือปัจจัยของเขา? ใช้ในสหพันธรัฐรัสเซียหรือไม่ และถ้าใช่ จะใช้ในระดับใด บทความนี้จะกล่าวถึงวิธีการที่อิงตามความเสี่ยงและรายละเอียดทั้งหมดที่เกี่ยวข้องอย่างครบถ้วน

สาระสำคัญของแนวทาง

ดังนั้น ก่อนอื่น คุณต้องเข้าใจว่าวิธีการตามความเสี่ยงคืออะไร ลองนึกภาพองค์กรที่ดำเนินธุรกิจในตลาดใดก็ได้ มีความเสี่ยงมากมายที่เกี่ยวข้องกับเรื่องนี้ ขึ้นอยู่กับประเภทของกิจกรรมที่ทำ สามารถดำเนินกิจกรรมการควบคุมและกำกับดูแลที่องค์กรนี้สามารถดำเนินการได้ในหลากหลายวิธีแต่เป็นแนวทางตามความเสี่ยงที่ได้รับความนิยมสูงสุดเมื่อเร็วๆ นี้ ผู้เชี่ยวชาญวิเคราะห์ความเสี่ยงที่เป็นไปได้ทั้งหมดที่เกี่ยวข้องกับองค์กรนี้ ระบุความเสี่ยงที่ใหญ่ที่สุดในหมู่พวกเขา กรองความเสี่ยงที่ไม่ส่งผลกระทบอย่างมากต่อกิจกรรมขององค์กร และจากนั้นสร้างกลยุทธ์ที่สมบูรณ์เพื่อต่อสู้กับพวกเขาเพื่อให้องค์กรสามารถทำงานได้อย่างมีประสิทธิภาพ เป็นไปได้ ลดโอกาสลง ดังนั้น แก่นแท้ของวิธีนี้ กล่าวคือ การหาปัจจัยที่ขัดขวางไม่ให้องค์กรทำงานร้อยเปอร์เซ็นต์และปรับระดับต่อไป

ความสัมพันธ์ระหว่างความเสี่ยงกับธุรกิจ

ผู้ประกอบการหลายคนอาจสงสัยว่าทำไมพวกเขาถึงต้องการแนวทางที่เน้นความเสี่ยงในการควบคุมและกำกับดูแล? ท้ายที่สุด องค์กรของพวกเขามีขนาดเล็ก ดังนั้น ความเสี่ยงทั้งหมดอยู่บนผิวน้ำ และพวกเขาไม่ก่อให้เกิดอันตรายอย่างแท้จริง อย่างไรก็ตาม นี่เป็นความเข้าใจผิดครั้งใหญ่ แม้แต่องค์กรที่เล็กที่สุดก็สามารถมีปัจจัยเสี่ยงที่แตกต่างกันได้หลายสิบปัจจัย ซึ่งหลายๆ ปัจจัยถูกซ่อนจากสายตาของคนธรรมดา เป็นผลให้พวกเขาไปไม่มีใครสังเกตรับรู้และไม่อนุญาตให้องค์กรบรรลุเป้าหมายที่ต้องการ ดังนั้น แนวทางบนพื้นฐานความเสี่ยงในการควบคุมและกำกับดูแลจึงมีความสำคัญมาก เนื่องจากช่วยให้คุณสามารถระบุปัจจัยเสี่ยงทั้งหมดได้ก่อนที่จะสามารถรับรู้ได้ จากนั้นจึงเปลี่ยนข้อมูลนี้ให้เป็นแผนธุรกิจเต็มรูปแบบที่ช่วยให้บริษัทสามารถดำเนินการได้ หลีกเลี่ยงการดำเนินการตามปัจจัยเสี่ยงโดยเฉพาะซึ่งจะช่วยเพิ่มผลผลิต ผู้ประกอบการจะสามารถมองเห็นได้ด้วยตาเปล่าว่ากระบวนการใดมีความเสี่ยงมากที่สุด และจะไม่ดำเนินการ เพื่อเพิ่มโอกาสในการประสบความสำเร็จอย่างมีนัยสำคัญ ตอนนี้คุณเข้าใจในแง่ทั่วไปว่าวิธีนี้คืออะไร ได้เวลาแยกชิ้นส่วนและดูให้ละเอียดยิ่งขึ้น

ความเสี่ยง

ก่อนเริ่มดำเนินการตามแนวทางที่อิงตามความเสี่ยง คุณต้องมีความชัดเจนเกี่ยวกับแนวคิดพื้นฐานที่เกี่ยวข้องในกระบวนการนี้ และประการแรกคือความเสี่ยง มันคืออะไร? ความเสี่ยงคือเหตุการณ์บางอย่างที่ยังไม่เกิดขึ้นและไม่ได้เกิดขึ้น แต่อาจเกิดขึ้นในอนาคต และในขณะเดียวกันก็มีโอกาสเป็นเปอร์เซ็นต์ที่จะสร้างความเสียหายให้กับองค์กรของคุณ ความยากอยู่ที่ข้อเท็จจริงที่ว่าความเสี่ยงอาจเป็นได้ทั้งตัวเหตุการณ์โดยตรงและเป็นปัจจัยที่มีอิทธิพลต่อผู้อื่น ในเวลาเดียวกัน ไม่ควรลืมว่าอาจเกิดขึ้นหรือไม่เกิดขึ้น ผลของมันสามารถทั้งร้ายแรงและอ่อนแอ นั่นคือเหตุผลที่แนะนำให้เชิญผู้เชี่ยวชาญในแนวทางนี้ไปใช้เพราะที่นี่มากขึ้นอยู่กับประสบการณ์ของมืออาชีพ บุคคลที่ทำงานโดยใช้แนวทางตามความเสี่ยงมานานกว่าหนึ่งปีจะสามารถตรวจสอบความรุนแรงของความเสี่ยงบางอย่างได้อย่างชัดเจนและรวดเร็วยิ่งขึ้น เพื่อแยกความแตกต่างระหว่างปัจจัยต่างๆ

ความเสี่ยงเริ่มต้นและที่เหลือ

อะไรอีกจำเป็นต้องรู้เกี่ยวกับวิธีการตามความเสี่ยงหรือไม่? องค์กรต่างๆ ใช้มันมากขึ้นเรื่อยๆ อย่างไรก็ตาม ขอแนะนำให้คุณใช้บริการของผู้เชี่ยวชาญ เนื่องจากจะสามารถช่วยให้คุณจัดทำแผนความเสี่ยงสำหรับองค์กรของคุณได้อย่างมีประสิทธิภาพสูงสุด ตัวอย่างเช่น คุณไม่น่าจะรู้ว่าความเสี่ยงเริ่มต้นและความเสี่ยงที่เหลือคืออะไร และความแตกต่างระหว่างความเสี่ยงเหล่านี้คืออะไร โดยธรรมชาติแล้ว คุณควรทราบเกี่ยวกับเรื่องนี้ แม้ว่าคุณจะไม่ได้วางแผนที่จะใช้วิธีนี้ เนื่องจากเป็นข้อมูลที่สำคัญมาก ความจริงก็คือบางครั้งแม้แต่มาตรการที่ร้ายแรงที่สุดก็ไม่ได้ให้การรับประกัน 100% ว่าจะไม่เปิดใช้งานความเสี่ยง นั่นคือเหตุผลที่ความแตกต่างนี้มีอยู่ ความเสี่ยงเริ่มต้นคือความเสี่ยงที่มีอยู่เดิมโดยไม่มีการแทรกแซงจากบุคคลที่สามในส่วนของคุณ ในขณะที่ความเสี่ยงที่เหลือคือความเสี่ยงที่ยังคงอยู่หลังจากดำเนินมาตรการที่เป็นไปได้ทั้งหมดเพื่อกำจัด โดยธรรมชาติแล้ว ความเสี่ยงที่เหลือมีโอกาสเปิดใช้งานน้อยกว่ามาก และมีโอกาสสร้างความเสียหายน้อยกว่ามาก และสิ่งนี้ก็แสดงให้เห็นชัดเจนว่าวิธีการควบคุมโดยอิงตามความเสี่ยงนั้นมีประสิทธิภาพมากและมีประโยชน์อย่างเหลือเชื่อสำหรับธุรกิจทุกประเภท

ปัจจัยเสี่ยง

คำว่า "ปัจจัยเสี่ยง" ถูกกล่าวถึงมากกว่า 1 ครั้งแล้ว แต่มันหมายความว่าอย่างไร? เป็นผลมาจากการกระทำ การไม่ปฏิบัติ หรือเงื่อนไขบางอย่างที่เพิ่มโอกาสที่ความเสี่ยงจะเกิดขึ้น และเพิ่มความเสียหายที่อาจเกิดขึ้นเมื่อเปิดใช้งาน ปัจจัยนั้นความเสี่ยงซึ่งก่อให้เกิดกระบวนการรับรู้ความเสี่ยงเป็นสาเหตุและทำให้เกิดความสับสนมากมายสำหรับคนจำนวนมาก ความจริงก็คือว่าปัจจัยบางอย่างจะเป็นสาเหตุ แต่ไม่ใช่ปัจจัยทั้งหมดที่เป็นสาเหตุ คุณสามารถจำได้ง่าย ๆ ว่ามีเหตุผลหนึ่งประการสำหรับการเปิดใช้งานความเสี่ยง และอาจมีปัจจัยข้างเคียงมากมายที่จะเพิ่มความน่าจะเป็นของการเปิดใช้งานและเพิ่มความเสียหาย ไม่ยากเลยที่จะจินตนาการว่าทั้งปัจจัยเสี่ยงและแนวทางที่อิงตามความเสี่ยงนั้นจะแตกต่างกันไปในแต่ละอุตสาหกรรม ในด้านการคุ้มครองแรงงาน ปัจจัยเสี่ยงไม่น่าจะตรงกับปัจจัยที่มีอยู่ในธุรกิจขนาดเล็ก ตอนนี้คุณมีความคิดทั่วไปเกี่ยวกับวิธีการทำงาน ถึงเวลาดูตัวอย่างที่ดี และอะไรจะดีไปกว่ากระบวนการที่เพิ่งเปิดตัวในการแนะนำแนวทางตามความเสี่ยงในระบบการจัดการควบคุมและกำกับดูแลของรัฐในสหพันธรัฐรัสเซีย

การออกคำพิพากษา

เมื่อวันที่ 1 เมษายน 2016 สหพันธรัฐรัสเซียได้ออกกฤษฎีการัฐบาลเกี่ยวกับแนวทางที่อิงตามความเสี่ยงในการจัดระเบียบและดำเนินกิจกรรมการควบคุมและกำกับดูแล ตามนั้น ได้มีการตัดสินใจแนะนำแนวทางนี้ในระดับรัฐ เพื่อเพิ่มฟังก์ชันการทำงานและประสิทธิภาพของหน่วยงานของรัฐ โดยหลักการแล้วสิ่งเดียวกันนี้เกิดขึ้นในสาขาธุรกิจ - ผู้ประกอบการต้องตัดสินใจเกี่ยวกับการดำเนินการตามแนวทางตามความเสี่ยงและจัดทำเป็นเอกสารแล้วเปิดตัวทั้งหมดกระบวนการที่จะกล่าวถึงในตอนนี้

นิยามของประเภทของการควบคุม

แล้ววิธีการตามความเสี่ยงสำหรับองค์กรควบคุมของรัฐในรัฐบาลของสหพันธรัฐรัสเซียเริ่มต้นอย่างไร? ประการแรก พระราชกฤษฎีกาของรัฐบาลได้กำหนดประเภทของการควบคุมที่อาจเปลี่ยนแปลงได้หลังจากการแนะนำแนวทางนี้ กล่าวอีกนัยหนึ่ง แนวทางบนพื้นฐานความเสี่ยง เมื่อดำเนินการอย่างเต็มที่แล้ว จะไม่ส่งผลกระทบต่อทุกด้าน แต่จะมีผลเฉพาะที่ระบุไว้ในแนวทางแก้ไขเท่านั้น ทรงกลมเหล่านี้คืออะไร? ตามมติ การควบคุมและกำกับดูแลของรัฐประเภทต่อไปนี้จะดำเนินการโดยใช้วิธีการที่อิงตามความเสี่ยง: การกำกับดูแลอัคคีภัยของสหพันธรัฐ การกำกับดูแลด้านสุขอนามัยและการแพร่ระบาดของรัฐบาลกลาง การกำกับดูแลของสหพันธรัฐในด้านการสื่อสารและการกำกับดูแลของสหพันธรัฐ การปฏิบัติตามกฎหมายแรงงาน อย่างไรก็ตาม นี่ไม่ใช่ข้อมูลเดียวที่มีอยู่ในการตัดสินใจ

แนะนำกฎ

มีอะไรอีกในพระราชกฤษฎีกา ตามแนวทางที่อิงตามความเสี่ยงซึ่งเปิดตัวสำหรับพื้นที่ของกิจกรรมข้างต้น การกำกับดูแลของรัฐในพื้นที่เหล่านี้จะดำเนินการตามกฎซึ่งระบุไว้ในข้อความของมติ มีการระบุกฎทั้งหมด 21 ข้อ พวกเขาจะต้องถูกติดตามโดยหน่วยงานของรัฐเมื่อทำการกำกับดูแลและควบคุมในพื้นที่ที่เกี่ยวข้องของกิจกรรม

ประเภทความเสี่ยงและเกณฑ์การแสดงที่มา

แต่ข้อมูลที่ให้โดยพระราชกฤษฎีกาไม่ได้จบเพียงแค่นั้น - นอกจากนี้ยังกำหนดหมวดหมู่ความเสี่ยงเฉพาะ ประเภทความเป็นอันตราย ตลอดจนคุณลักษณะของมาตรการเมื่อตรวจพบความเสี่ยงและอันตรายประเภทใดประเภทหนึ่ง นอกจากนี้ ข้อความของการแก้ปัญหายังสร้างเกณฑ์สำหรับการจัดประเภทบุคคลหรือนิติบุคคลเป็นหมวดหมู่ของความเสี่ยงและอันตราย ตามความเป็นจริง นี่คือจุดที่ส่วนทฤษฎีสิ้นสุดลง - และตั้งแต่เดือนเมษายน 2559 พระราชกฤษฎีกาเริ่มมีผลบังคับใช้เป็นขั้นตอน อย่างไรก็ตาม กระบวนการนี้ยังไม่เสร็จสิ้น ดังนั้นจึงเป็นเรื่องที่น่าสนใจที่จะดูว่าขั้นตอนใดที่ดำเนินการเสร็จสิ้นแล้ว ซึ่งอยู่ในระหว่างดำเนินการ และขั้นตอนใดที่ยังไม่ได้เริ่มด้วยซ้ำ และกำหนดไว้สำหรับวันที่แน่นอนในอนาคตเท่านั้น

วิธีการคำนวณ

งานแรกที่ใช้ได้จริงซึ่งเริ่มในเดือนพฤษภาคม 2559 คือการพัฒนาวิธีการคำนวณค่าของตัวชี้วัด ซึ่งจะนำไปใช้เพื่อกำหนดระดับอันตรายของปัจจัยเฉพาะและความเสี่ยงในภายหลัง โปรดทราบว่ากระบวนการนี้มีความสำคัญและใช้เวลานาน เนื่องจากในความเป็นจริง ผลลัพธ์จะเป็นรากฐานสำหรับกิจกรรมต่อไปของโปรแกรม ดังนั้น การทำงานในขั้นตอนนี้ยังคงดำเนินต่อไป แม้ว่าจะเริ่มเมื่อหลายเดือนก่อน

การตรวจสอบที่ไม่ได้กำหนดไว้

สำหรับขั้นตอนนี้ สั้นและรวดเร็วมาก - ในระหว่างนี้ จำเป็นต้องออกกฎหมายถึงความเป็นไปได้ของการใช้แนวทางนี้เมื่อทำการตรวจสอบที่ไม่ได้กำหนดไว้ ซึ่งทำไปแล้วในไตรมาสที่ 22016.

เตรียมคำแนะนำ

ขั้นตอนต่อไปคือการจัดเตรียมคำแนะนำเกี่ยวกับระเบียบวิธีโดยละเอียดที่หน่วยงานของรัฐที่เกี่ยวข้องสามารถใช้แนวทางตามความเสี่ยงในกิจกรรมของตนได้ ขั้นตอนนี้ต้องใช้ความพยายามอย่างมาก เนื่องจากเป็นการแสดงถึงการมีอยู่ของแบบร่างสำเร็จรูปตามคำแนะนำที่จะสร้างขึ้น นั่นคือเหตุผลที่กำหนดเส้นตายสำหรับการดำเนินการตามรายการนี้ในเดือนกุมภาพันธ์ 2017 - และหน่วยงานที่รับผิดชอบยังคงดำเนินการให้เสร็จสิ้น

สรุปผลเบื้องต้น

ภายในเดือนมีนาคม 2017 ควรสรุปผลเบื้องต้นของการแนะนำแนวทางตามความเสี่ยงต่อหน่วยงานกำกับดูแลของรัฐข้างต้น ความจริงก็คือแนวทางนี้มีการวางแผนที่จะใช้กันอย่างแพร่หลายมากขึ้นในอนาคต ดังนั้นตอนนี้จึงกำลังดำเนินการอยู่ในพื้นที่จำกัด และขณะนี้การประเมินประสิทธิภาพของโครงการนี้กำลังอยู่ในระหว่างดำเนินการ ในเดือนมีนาคม 2560 จะมีการสรุปผลโดยพิจารณาจากผลการพิจารณาว่าจะขยายรายชื่อประเภทการนิเทศไปมากน้อยเพียงใดในอนาคตอันใกล้ และในปี 2561 จะเป็นอย่างไร กล่าวคือ เมื่อถึงเวลาที่แนวทางนี้จะถูกนำมาใช้อย่างเต็มที่ในหน่วยงานกำกับดูแลของรัฐ

เวิร์คช็อป

ในเดือนมิถุนายน 2559 มีการสัมมนาครั้งแรกเกี่ยวกับการแลกเปลี่ยนการปฏิบัติที่ประสบความสำเร็จในการทำงานของแนวทางตามความเสี่ยงในหน่วยงานควบคุมและกำกับดูแลของรัฐ ขั้นตอนนี้ไม่มีข้อจำกัด เนื่องจากต้องทำทุก ๆ หกเดือน มันเป็นไปได้ว่าหลังจากใช้งานระบบอย่างเต็มรูปแบบ รายการนี้จะถูกปรับ แต่จนถึงปี 2018 การสัมมนาเหล่านี้จะจัดขึ้นทุก ๆ หกเดือน ซึ่งจะช่วยปรับปรุงการทำงานของโครงการนี้อย่างมีนัยสำคัญ